Ngày 13 tháng 6 (Reuters) – Một cựu giám đốc quỹ đầu cơ có trụ sở tại Miami đã bị bắt vào thứ Sáu sau khi các công tố viên liên bang tại Boston khởi động lại một vụ án giao dịch nội gián mà họ buộc phải đình chỉ vào năm 2022 vì nhân chứng quan trọng rút khỏi thỏa thuận làm chứng.
Các công tố viên cho biết Kris Bortnovsky – đồng sáng lập công ty Sakal Capital Management – đã thu về hơn 4 triệu USD nhờ các giao dịch bất hợp pháp dựa trên thông tin nội bộ do bạn bè cung cấp, trong đó có một người có gia đình nắm giữ cổ phần và vị trí lãnh đạo tại các hãng bán lẻ như Designer Brands (chủ sở hữu chuỗi DSW).
Người bạn đó là David Schottenstein, một doanh nhân ở Florida, người đã bị kết án một năm tù giam vào năm 2023 sau khi thừa nhận vai trò của mình trong đường dây giao dịch nội gián – chính là vụ án dẫn đến cáo buộc trước đó đối với Bortnovsky và một người khác.
Ban đầu, Schottenstein đồng ý làm chứng chống lại hai người này nhưng sau đó đã rút khỏi thỏa thuận hợp tác với nhà chức trách, khiến các công tố viên phải hủy bỏ vụ án vào tháng 12/2022. Tuy nhiên, họ vẫn giữ quyền khởi tố lại và cho biết cuộc điều tra vẫn đang tiếp tục.
Ngày thứ Sáu, các công tố viên tiết lộ đã nhận được lời nhận tội từ ba cá nhân khác có liên quan đến vụ việc và tiến hành truy tố lại Bortnovsky.
Cáo trạng mới không chỉ buộc tội ông này gian lận chứng khoán mà còn cáo buộc cản trở công lý, cho rằng Bortnovsky đã đe dọa nhân chứng Schottenstein (được gọi là “CC-1” trong cáo trạng) vào tháng 3 năm 2022.
Cụ thể, khi đang được tại ngoại, Bortnovsky bị cáo buộc đã theo dõi Schottenstein vào một giáo đường Do Thái, đeo kính đen và nhìn chằm chằm vào ông này với mục đích gây áp lực, khiến ông không dám làm chứng.
Luật sư của Bortnovsky, ông James Froccaro, gọi các cáo buộc là “gây sốc, đặc biệt là khi vụ án trước đã bị bác bỏ.” Ông cho biết Bortnovsky sẽ không nhận tội.
Luật sư của Schottenstein không phản hồi yêu cầu bình luận.
Các công tố viên nói rằng từ năm 2017 đến 2019, Bortnovsky đã cùng Schottenstein và những người khác thực hiện các giao dịch dựa trên thông tin nội bộ chưa công bố về lợi nhuận và hoạt động mua bán – sáp nhập của các công ty như DSW (nay là Designer Brands), Aphria Inc và Rite Aid.
Schottenstein được cho là đã tiết lộ thông tin mà ông biết từ một người thân ngồi trong hội đồng quản trị của DSW và Green Growth Brands (hãng từng muốn mua lại Aphria nhưng thất bại). Một doanh nghiệp gia đình của Schottenstein cũng tham gia thương vụ sáp nhập không thành với Rite Aid.
Ngoài ra, cáo trạng cho biết Bortnovsky còn thực hiện giao dịch dựa trên thông tin từ một người khác về việc một công ty đầu tư tư nhân định mua lại At Home Group trong năm 2017 và 2019 – và việc đàm phán sau đó bị hủy bỏ.
